炒股的你，证券账户保护好了吗？（上）

发布时间：2020-7-15

前段时间火爆的经侦类电视剧《猎狐》，相信大家都有所耳闻，该剧是在我们天津拍摄的哦~~风格独特的小洋楼建筑群、海河夺目的夜景都能在电视剧里看到！是不是有种自己也上电视了的骄傲感和小窃喜呢？在欣赏我们天津美景的同时，小编也被《猎狐》紧凑的剧情所吸引，该剧是以公安部2014年“猎狐行动”为创作背景，讲述经侦警察侦破经济犯罪大案、开展多国跨境追逃的故事。剧中的于小卉，进入证券公司后，因私开账户、违规交易，逐渐走上违法犯罪之路……

“不就开了30个账户吗？也没侵犯谁的权利呀，怎么就违法犯罪了呢？”也许是你的疑问，但于小卉作为证券公司的从业人员，不仅私开账户，还在自己实际控制的账户之间进行证券交易，已经构成了操纵证券市场罪。

其实，在现实生活中的庄家们为了逃避相关部门的监管，通过利用多个个人帐户分散筹码，已是公开的秘密。如在2019年12月31日，金华市中级人民法院对一起涉及三十余人的操纵证券市场案进行宣判，这是全国首例以持仓量交易量标准立案追诉的操纵证券市场案。2016年12月至案发，罗山东团伙、龚世威团伙单独、联合或伙同其他被告人，集中资金优势、持股优势，通过连续交易、对倒等方式操纵证券市场。该团伙利用400多个股票账户恶意操纵8只股票，获利达4亿余元。

法律链接：

《中华人民共和国刑法》

第一百八十二条【操纵证券、期货市场罪】有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金：

（一）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；

（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；

（三）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；

（四）以其他方法操纵证券、期货市场的。

单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

作为一个看电视剧的吃瓜群众，现在的你，是否觉得于小卉是证券从业人员，私开账户，“雨我无瓜”呀，我又不是证券从业人员，我就平时拿点小钱炒炒股，刑事犯罪根本和我扯不上关系。《证券法》也主要是在规范证券交易所、证券公司和证券登记机构的从业人员，如果把自己的账户借给别人炒股，应该没啥问题。吃瓜群众只说对了前半部分，《证券法》确实主要规范的是证券从业人员，如：

《中华人民共和国证券法》

第四十条第一款：证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。

第五十七条：禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为：

（一）违背客户的委托为其买卖证券；

（二）不在规定时间内向客户提供交易的确认文件；

（三）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；

（四）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；

（五）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

违反前款规定给客户造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

违反上述法律规定的人员，要需要为自己的行为承担相应的责任：

《中华人民共和国证券法》

第一百八十七条：法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，违反本法第四十条的规定，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。